國(guó)務院辦公廳關于加快推進社會(huì)信用體系建設構建以信用為(wèi)基礎的新型監管機(jī)制

的指導意見(jiàn)

國(guó)辦發〔2019〕35号

各省、自(zì)治區、直轄市(shì)人民(mín)政府，國(guó)務院各部委、各直屬機(jī)構：

為(wèi)加強社會(huì)信用體系建設，深入推進“放(fàng)管服”改革，進一(yī)步發揮信用在創新監管機(jī)制、提高(gāo)監管能(néng)力和水(shuǐ)平方面的基礎性作用，更好激發市(shì)場主體活力，推動高(gāo)質量發展，經國(guó)務院同意，現提出如下(xià)意見(jiàn)。

一(yī)、總體要求

以習近平新時代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為(wèi)指導，深入貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，按照(zhào)依法依規、改革創新、協同共治的基本原則，以加強信用監管為(wèi)著(zhe)力點，創新監管理念、監管制度和監管方式，建立健全貫穿市(shì)場主體全生(shēng)命周期，銜接事(shì)前、事(shì)中、事(shì)後全監管環節的新型監管機(jī)制，不斷提升監管能(néng)力和水(shuǐ)平，進一(yī)步規範市(shì)場秩序，優化營商環境，推動高(gāo)質量發展。

二、創新事(shì)前環節信用監管

（一(yī)）建立健全信用承諾制度。在辦理适用信用承諾制的行政許可事(shì)項時，申請人承諾符合審批條件(jiàn)并提交有關材料的，應予即時辦理。申請人信用狀況較好、部分申報(bào)材料不齊備但書面承諾在規定期限内提供的，應先行受理，加快辦理進度。書面承諾履約情況記入信用記錄，作為(wèi)事(shì)中、事(shì)後監管的重要依據，對不履約的申請人，視情節實施懲戒。要加快梳理可開(kāi)展信用承諾的行政許可事(shì)項，制定格式規範的信用承諾書，并依托各級信用門(mén)戶網站向社會(huì)公開(kāi)。鼓勵市(shì)場主體主動向社會(huì)作出信用承諾。支持行業(yè)協會(huì)商會(huì)建立健全行業(yè)内信用承諾制度，加強行業(yè)自(zì)律。（各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（二）探索開(kāi)展經營者準入前誠信教育。充分利用各級各類政務服務窗(chuāng)口，廣泛開(kāi)展市(shì)場主體守法誠信教育。為(wèi)市(shì)場主體辦理注冊、審批、備案等相(xiàng)關業(yè)務時，适時開(kāi)展标準化、規範化、便捷化的法律知識和信用知識教育，提高(gāo)經營者依法誠信經營意識。開(kāi)展誠信教育不得收費(fèi)，也不得作為(wèi)市(shì)場準入的必要條件(jiàn)。（各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（三）積極拓展信用報(bào)告應用。鼓勵各類市(shì)場主體在生(shēng)産經營活動中更廣泛、主動地應用信用報(bào)告。在政府采購、招标投标、行政審批、市(shì)場準入、資質審核等事(shì)項中，充分發揮公共信用服務機(jī)構和第三方信用服務機(jī)構出具的信用報(bào)告作用。探索建立全國(guó)統一(yī)的信用報(bào)告标準，推動信用報(bào)告結果實現異地互認。（發展改革委、人民(mín)銀(yín)行牽頭，各地區各部門(mén)按職責分别負責）

三、加強事(shì)中環節信用監管

（四）全面建立市(shì)場主體信用記錄。根據權責清單建立信用信息采集目錄，在辦理注冊登記、資質審核、日常監管、公共服務等過程中，及時、準确、全面記錄市(shì)場主體信用行為(wèi)，特别是将失信記錄建檔留痕，做到(dào)可查可核可溯。（各地區各部門(mén)按職責分别負責）完善法人和非法人組織統一(yī)社會(huì)信用代碼制度，以統一(yī)社會(huì)信用代碼為(wèi)标識，整合形成完整的市(shì)場主體信用記錄，并通(tōng)過“信用中國(guó)”網站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統或中國(guó)政府網及相(xiàng)關部門(mén)門(mén)戶網站等渠道依法依規向社會(huì)公開(kāi)。完成12315市(shì)場監管投訴舉報(bào)熱線和信息化平台整合工(gōng)作，大力開(kāi)展消費(fèi)投訴公示，促進經營者落實消費(fèi)維權主體責任。（發展改革委、市(shì)場監管總局負責）

（五）建立健全信用信息自(zì)願注冊機(jī)制。鼓勵市(shì)場主體在“信用中國(guó)”網站或其他渠道上(shàng)自(zì)願注冊資質證照(zhào)、市(shì)場經營、合同履約、社會(huì)公益等信用信息，并對信息真實性公開(kāi)作出信用承諾，授權網站對相(xiàng)關信息進行整合、共享與應用。經驗證的自(zì)願注冊信息可作為(wèi)開(kāi)展信用評價和生(shēng)成信用報(bào)告的重要依據。（發展改革委牽頭，各部門(mén)按職責分别負責）

（六）深入開(kāi)展公共信用綜合評價。全國(guó)信用信息共享平台要加強與相(xiàng)關部門(mén)的協同配合，依法依規整合各類信用信息，對市(shì)場主體開(kāi)展全覆蓋、标準化、公益性的公共信用綜合評價，定期将評價結果推送至相(xiàng)關政府部門(mén)、金融機(jī)構、行業(yè)協會(huì)商會(huì)參考使用，并依照(zhào)有關規定向社會(huì)公開(kāi)。推動相(xiàng)關部門(mén)利用公共信用綜合評價結果，結合部門(mén)行業(yè)管理數據，建立行業(yè)信用評價模型，為(wèi)信用監管提供更精準的依據。（發展改革委牽頭，各部門(mén)按職責分别負責）

（七）大力推進信用分級分類監管。在充分掌握信用信息、綜合研判信用狀況的基礎上(shàng)，以公共信用綜合評價結果、行業(yè)信用評價結果等為(wèi)依據，對監管對象進行分級分類，根據信用等級高(gāo)低(dī)采取差異化的監管措施。“雙随機(jī)、一(yī)公開(kāi)”監管要與信用等級相(xiàng)結合，對信用較好、風險較低(dī)的市(shì)場主體，可合理降低(dī)抽查比例和頻次，減少對正常生(shēng)産經營的影響；對信用風險一(yī)般的市(shì)場主體，按常規比例和頻次抽查；對違法失信、風險較高(gāo)的市(shì)場主體，适當提高(gāo)抽查比例和頻次，依法依規實行嚴管和懲戒。（各地區各部門(mén)按職責分别負責）

四、完善事(shì)後環節信用監管

（八）健全失信聯合懲戒對象認定機(jī)制。有關部門(mén)依據在事(shì)前、事(shì)中監管環節獲取并認定的失信記錄，依法依規建立健全失信聯合懲戒對象名單制度。以相(xiàng)關司法裁判、行政處罰、行政強制等處理結果為(wèi)依據，按程序将涉及性質惡劣、情節嚴重、社會(huì)危害較大的違法失信行為(wèi)的市(shì)場主體納入失信聯合懲戒對象名單。加快完善相(xiàng)關管理辦法，明确認定依據、标準、程序、異議申訴和退出機(jī)制。制定管理辦法要充分征求社會(huì)公衆意見(jiàn)，出台的标準及其具體認定程序以适當方式向社會(huì)公開(kāi)。支持有關部門(mén)根據監管需要建立重點關注對象名單制度，對存在失信行為(wèi)但嚴重程度尚未達到(dào)失信聯合懲戒對象認定标準的市(shì)場主體，可實施與其失信程度相(xiàng)對應的嚴格監管措施。（各部門(mén)按職責分别負責）

（九）督促失信市(shì)場主體限期整改。失信市(shì)場主體應當在規定期限内認真整改，整改不到(dào)位的，按照(zhào)“誰認定、誰約談”的原則，由認定部門(mén)依法依規啓動提示約談或警示約談程序，督促失信市(shì)場主體履行相(xiàng)關義務、消除不良影響。約談記錄記入失信市(shì)場主體信用記錄，統一(yī)歸集後納入全國(guó)信用信息共享平台。大力推進重點領域失信問題專項治理，采取有力有效措施加快推進整改。（各部門(mén)按職責分别負責）

（十）深入開(kāi)展失信聯合懲戒。加快構建跨地區、跨行業(yè)、跨領域的失信聯合懲戒機(jī)制，從(cóng)根本上(shàng)解決失信行為(wèi)反複出現、易地出現的問題。依法依規建立聯合懲戒措施清單，動态更新并向社會(huì)公開(kāi)，形成行政性、市(shì)場性和行業(yè)性等懲戒措施多(duō)管齊下(xià)，社會(huì)力量廣泛參與的失信聯合懲戒大格局。重點實施懲戒力度大、監管效果好的失信懲戒措施，包括依法依規限制失信聯合懲戒對象股票發行、招标投标、申請财政性資金項目、享受稅收優惠等行政性懲戒措施，限制獲得授信、乘坐飛(fēi)機(jī)、乘坐高(gāo)等級列車和席次等市(shì)場性懲戒措施，以及通(tōng)報(bào)批評、公開(kāi)譴責等行業(yè)性懲戒措施。（發展改革委牽頭，各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（十一(yī)）堅決依法依規實施市(shì)場和行業(yè)禁入措施。以食品藥品、生(shēng)态環境、工(gōng)程質量、安全生(shēng)産、養老托幼、城(chéng)市(shì)運行安全等與人民(mín)群衆生(shēng)命财産安全直接相(xiàng)關的領域為(wèi)重點，實施嚴格監管，加大懲戒力度。對拒不履行司法裁判或行政處罰決定、屢犯不改、造成重大損失的市(shì)場主體及其相(xiàng)關責任人，堅決依法依規在一(yī)定期限内實施市(shì)場和行業(yè)禁入措施，直至永遠(yuǎn)逐出市(shì)場。（發展改革委牽頭，各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（十二）依法追究違法失信責任。建立健全責任追究機(jī)制，對被列入失信聯合懲戒對象名單的市(shì)場主體，依法依規對其法定代表人或主要負責人、實際控制人進行失信懲戒，并将相(xiàng)關失信行為(wèi)記入其個(gè)人信用記錄。機(jī)關事(shì)業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)出現違法失信行為(wèi)的，要通(tōng)報(bào)上(shàng)級主管單位和審計部門(mén)；工(gōng)作人員(yuán)出現違法失信行為(wèi)的，要通(tōng)報(bào)所在單位及相(xiàng)關紀檢監察、組織人事(shì)部門(mén)。（各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（十三）探索建立信用修複機(jī)制。失信市(shì)場主體在規定期限内糾正失信行為(wèi)、消除不良影響的，可通(tōng)過作出信用承諾、完成信用整改、通(tōng)過信用核查、接受專題培訓、提交信用報(bào)告、參加公益慈善活動等方式開(kāi)展信用修複。修複完成後，各地區各部門(mén)要按程序及時停止公示其失信記錄，終止實施聯合懲戒措施。加快建立完善協同聯動、一(yī)網通(tōng)辦機(jī)制，為(wèi)失信市(shì)場主體提供高(gāo)效便捷的信用修複服務。鼓勵符合條件(jiàn)的第三方信用服務機(jī)構向失信市(shì)場主體提供信用報(bào)告、信用管理咨詢等服務。（發展改革委牽頭，各地區各部門(mén)按職責分别負責）

五、強化信用監管的支撐保障

（十四）著(zhe)力提升信用監管信息化建設水(shuǐ)平。充分發揮全國(guó)信用信息共享平台和國(guó)家“互聯網+監管”系統信息歸集共享作用，對政府部門(mén)信用信息做到(dào)“應歸盡歸”，推進地方信用信息平台、行業(yè)信用信息系統互聯互通(tōng)，暢通(tōng)政企數據流通(tōng)機(jī)制，形成全面覆蓋各地區各部門(mén)、各類市(shì)場主體的信用信息“一(yī)張網”。依托全國(guó)信用信息共享平台和國(guó)家“互聯網+監管”系統，将市(shì)場主體基礎信息、執法監管和處置信息、失信聯合懲戒信息等與相(xiàng)關部門(mén)業(yè)務系統按需共享，在信用監管等過程中加以應用，支撐形成數據同步、措施統一(yī)、标準一(yī)緻的信用監管協同機(jī)制。（發展改革委、國(guó)務院辦公廳牽頭，各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（十五）大力推進信用監管信息公開(kāi)公示。在行政許可、行政處罰信息集中公示基礎上(shàng)，依托“信用中國(guó)”網站、中國(guó)政府網或其他渠道，進一(yī)步研究推動行政強制、行政确認、行政征收、行政給付、行政裁決、行政補償、行政獎勵和行政監督檢查等其他行政行為(wèi)信息7個(gè)工(gōng)作日内上(shàng)網公開(kāi)，推動在司法裁判和執行活動中應當公開(kāi)的失信被執行人、虛假訴訟失信人相(xiàng)關信息通(tōng)過适當渠道公開(kāi)，做到(dào)“應公開(kāi)、盡公開(kāi)”。（各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（十六）充分發揮“互聯網+”、大數據對信用監管的支撐作用。依托國(guó)家“互聯網+監管”等系統，有效整合公共信用信息、市(shì)場信用信息、投訴舉報(bào)信息和互聯網及第三方相(xiàng)關信息，充分運用大數據、人工(gōng)智能(néng)等新一(yī)代信息技(jì)術(shù)，實現信用監管數據可比對、過程可追溯、問題可監測。鼓勵各地區各部門(mén)結合實際，依法依規與大數據機(jī)構合作開(kāi)發信用信息，及時動态掌握市(shì)場主體經營情況及其規律特征。充分利用國(guó)家“互聯網+監管”等系統建立風險預判預警機(jī)制，及早發現防範苗頭性和跨行業(yè)跨區域風險。運用大數據主動發現和識别違法違規線索，有效防範危害公共利益和群衆生(shēng)命财産安全的違法違規行為(wèi)。鼓勵通(tōng)過物(wù)聯網、視聯網等非接觸式監管方式提升執法監管效率，實現監管規範化、精準化、智能(néng)化，減少人為(wèi)因素，實現公正監管，杜絕随意檢查、多(duō)頭監管等問題，實現“進一(yī)次門(mén)、查多(duō)項事(shì)”，減少對監管對象的擾動。（國(guó)務院辦公廳、發展改革委、市(shì)場監管總局牽頭，各部門(mén)按職責分别負責）

（十七）切實加大信用信息安全和市(shì)場主體權益保護力度。嚴肅查處違規洩露、篡改信用信息或利用信用信息謀私等行為(wèi)。加強信用信息安全基礎設施和安全防護能(néng)力建設。建立健全信用信息異議投訴制度，對市(shì)場主體提出異議的信息，信息提供和采集單位要盡快核實并反饋結果，經核實有誤的信息要及時予以更正或撤銷。因錯(cuò)誤認定失信聯合懲戒對象名單、錯(cuò)誤采取失信聯合懲戒措施損害市(shì)場主體合法權益的，有關部門(mén)和單位要積極采取措施消除不良影響。（各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（十八）積極引導行業(yè)組織和信用服務機(jī)構協同監管。支持有關部門(mén)授權的行業(yè)協會(huì)商會(huì)協助開(kāi)展行業(yè)信用建設和信用監管，鼓勵行業(yè)協會(huì)商會(huì)建立會(huì)員(yuán)信用記錄，開(kāi)展信用承諾、信用培訓、誠信宣傳、誠信倡議等，将誠信作為(wèi)行規行約重要内容，引導本行業(yè)增強依法誠信經營意識。推動征信、信用評級、信用保險、信用擔保、履約擔保、信用管理咨詢及培訓等信用服務發展，切實發揮第三方信用服務機(jī)構在信用信息采集、加工(gōng)、應用等方面的專業(yè)作用。鼓勵相(xiàng)關部門(mén)與第三方信用服務機(jī)構在信用記錄歸集、信用信息共享、信用大數據分析、信用風險預警、失信案例核查、失信行為(wèi)跟蹤監測等方面開(kāi)展合作。（發展改革委、民(mín)政部、人民(mín)銀(yín)行按職責分别負責）

六、加強信用監管的組織實施

（十九）加強組織領導。各地區各部門(mén)要把構建以信用為(wèi)基礎的新型監管機(jī)制作為(wèi)深入推進“放(fàng)管服”改革的重要舉措，擺在更加突出的位置，加強組織領導，細化責任分工(gōng)，有力有序有效推動落實。完善信用監管的配套制度，并加強與其他“放(fàng)管服”改革事(shì)項的銜接。負有市(shì)場監管、行業(yè)監管職責的部門(mén)要切實承擔行業(yè)信用建設和信用監管的主體責任，充分發揮行業(yè)組織、第三方信用服務機(jī)構作用，為(wèi)公衆監督創造有利條件(jiàn)，整合形成全社會(huì)共同參與信用監管的強大合力。（發展改革委牽頭，各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（二十）開(kāi)展試點示範。圍繞信用承諾、信用修複、失信聯合懲戒、信用大數據開(kāi)發利用等重點工(gōng)作，組織開(kāi)展信用建設和信用監管試點示範。在各地區各部門(mén)探索創新的基礎上(shàng)，及時總結、提煉、交流開(kāi)展信用建設和信用監管的好經驗、好做法，在更大範圍複制推廣。（發展改革委牽頭，各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（二十一(yī)）加快建章立制。推動制定社會(huì)信用體系建設相(xiàng)關法律，加快研究出台公共信用信息管理條例、統一(yī)社會(huì)信用代碼管理辦法等法規。建立健全全國(guó)統一(yī)的信用監管規則和标準，及時出台相(xiàng)關地方性法規、政府規章或規範性文件(jiàn)，将信用監管中行之有效的做法上(shàng)升為(wèi)制度規範。抓緊制定開(kāi)展信用監管急需的國(guó)家标準。（發展改革委、司法部牽頭，各地區各部門(mén)按職責分别負責）

（二十二）做好宣傳解讀(dú)。各地區各部門(mén)要通(tōng)過各種渠道和形式，深入細緻向市(shì)場主體做好政策宣傳解讀(dú)工(gōng)作，讓經營者充分理解并積極配合以信用為(wèi)基礎的新型監管措施。加強對基層和一(yī)線監管人員(yuán)的指導和培訓。組織新聞媒體廣泛報(bào)道，積極宣傳信用監管措施及其成效，營造良好社會(huì)氛圍。（發展改革委牽頭，各地區各部門(mén)按職責分别負責）

國(guó)務院辦公廳

2019年(nián)7月(yuè)9日