為(wèi)推進證券行業(yè)誠信建設，加強從(cóng)業(yè)人員(yuán)自(zì)律管理，完善中介機(jī)構聲譽約束機(jī)制，中國(guó)證券業(yè)協會(huì)制定《證券行業(yè)誠信準則》及《證券行業(yè)執業(yè)聲譽信息管理辦法》，分别自(zì)發布之日起和2022年(nián)9月(yuè)1日起生(shēng)效實施。

據了解，《誠信準則》定位為(wèi)行業(yè)機(jī)構及其工(gōng)作人員(yuán)誠信自(zì)律行為(wèi)的主動約束，共五章三十一(yī)條，主要内容包括：一(yī)是明确誠信基本義務。聚焦市(shì)場與投資者反響強烈的行業(yè)失信問題，緊扣與投資者信賴利益直接相(xiàng)關的行業(yè)行為(wèi)準則，覆蓋合規、守約、廉潔、誠信文化等不同領域的誠信要求，從(cóng)法定義務和約定義務兩個(gè)維度，對接受協會(huì)自(zì)律管理的行業(yè)機(jī)構及其工(gōng)作人員(yuán)面向投資者及行業(yè)、面向客戶、面向監管和自(zì)律管理的不同義務提供指引；二是壓實機(jī)構管理責任。設專章規定機(jī)構的管理職責，要求機(jī)構應加強内部誠信管理的責任和機(jī)制，要求将誠信建設嵌入日常經營管理活動和制度建設中，推動誠實守信成為(wèi)行業(yè)共同的價值追求和自(zì)覺行動；三是強化守信激勵和失信懲戒。明确将機(jī)構及其工(gōng)作人員(yuán)的誠信狀況納入執業(yè)聲譽激勵約束機(jī)制。

《執業(yè)聲譽信息辦法》定位為(wèi)自(zì)律管理對象執業(yè)聲譽信息(包括誠信信息)管理的外部約束，共六章二十五條，主要内容包括：一(yī)是明确執業(yè)聲譽信息定義。執業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他正負面執業(yè)聲譽信息；二是明确執業(yè)聲譽信息主體範圍。信息主體包括證券公司、其境内子公司會(huì)員(yuán)以及接受協會(huì)自(zì)律管理的其他子公司、證券投資咨詢機(jī)構、證券評級機(jī)構等接受協會(huì)自(zì)律管理的機(jī)構及其工(gōng)作人員(yuán)，和參加協會(huì)組織的水(shuǐ)平評價測試的考生(shēng)等。三是建立證券行業(yè)執業(yè)聲譽信息庫，将執業(yè)聲譽信息納入執業(yè)聲譽激勵約束機(jī)制并實施自(zì)律管理；四是完善執業(yè)聲譽信息來源，規範其他執業(yè)聲譽信息的認定程序及記入标準；五是建立執業(yè)聲譽信息管理機(jī)制；六是明确信息公開(kāi)和查詢的有關規定。

據悉，下(xià)一(yī)步，中證協将督促行業(yè)機(jī)構及其工(gōng)作人員(yuán)落實規則相(xiàng)關要求，進一(yī)步規範統一(yī)相(xiàng)關聲譽信息的錄入采集标準，建設行業(yè)執業(yè)聲譽歸集展示平台，完善從(cóng)業(yè)人員(yuán)初始水(shuǐ)平登記與持續執業(yè)記錄并重的自(zì)律管理體系，強化行業(yè)機(jī)構及其工(gōng)作人員(yuán)的誠信自(zì)律和聲譽約束，促進行業(yè)形成尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實責任、珍惜聲譽的内生(shēng)機(jī)制，引導行業(yè)形成文化緻遠(yuǎn)、專業(yè)緻勝、責任至重、聲譽至高(gāo)的良性競争，推動行業(yè)守正創新、高(gāo)質量發展。