日前，國(guó)家發展改革委辦公廳發布《關于公布2021年(nián)度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構信用評價結果的通(tōng)知》（以下(xià)簡稱《通(tōng)知》）。《通(tōng)知》表示，本次企業(yè)債券主承銷商信用評價的對象為(wèi)2021年(nián)度作為(wèi)主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續期内的85家承銷機(jī)構；信用評級機(jī)構信用評價的對象為(wèi)2021年(nián)度開(kāi)展企業(yè)債券評級業(yè)務的7家機(jī)構。整體來看(kàn)，受評主承銷商、信用評級機(jī)構信用情況和勤勉盡責情況較好，對存量企業(yè)債券的信息披露和風險預警監測等工(gōng)作完成度較高(gāo)，服務質量在一(yī)定程度上(shàng)得到(dào)了市(shì)場機(jī)構及各業(yè)務領域專家的認可。同時，在評價中也發現，部分主承銷商對存續企業(yè)債券本息兌付風險排查及償付資金摸排不到(dào)位，在風險監測、信息披露等工(gōng)作環節存在未能(néng)充分履職盡責的情況；部分信用評級機(jī)構風險預警能(néng)力有限，評級結果分布區分度不足。

此次受評主承銷商合計85家，按照(zhào)評價得分由高(gāo)至低(dī)排序，将受評主承銷商分為(wèi)A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。此次受評的7家信用評級機(jī)構平均得分為(wèi)80.03分。

《通(tōng)知》表示，要鼓勵和支持評價結果優良的主承銷商和信用評級機(jī)構積極參與企業(yè)債券工(gōng)作，國(guó)家發展改革委将在政策研究、品種創新、業(yè)務指導等方面提供更多(duō)機(jī)會(huì)和條件(jiàn)。

鼓勵債券發行人在遴選主承銷商和信用評級機(jī)構的過程中，充分運用信用評價結果，發揮優勝劣汰的市(shì)場機(jī)制作用。

對于存在失職失信、不專業(yè)行為(wèi)的主承銷商和信用評級機(jī)構，将記入企業(yè)債券中介機(jī)構信用檔案，并在年(nián)度信用評價的相(xiàng)關指标評分中予以體現。對于在企業(yè)債券盡職調查、申報(bào)發行、存續期管理等環節存在失信失職行為(wèi)或多(duō)次不專業(yè)行為(wèi)的，國(guó)家發展改革委還(hái)将要求審核機(jī)構約談相(xiàng)關責任機(jī)構，并采取相(xiàng)應懲戒措施。

《通(tōng)知》還(hái)提到(dào)，對于評價結果靠後的主承銷商和信用評級機(jī)構，請各省級發展改革部門(mén)配合發改委加強日常監管，對其承銷、評級的項目加大監管力度。