證監會(huì)日前發布消息稱，證監會(huì)積極推動《證券公司監督管理條例》(以下(xià)簡稱《條例》)修訂工(gōng)作，對照(zhào)新修訂的證券法，立足監管實踐，形成了《證券公司監督管理條例(修訂草(cǎo)案征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監會(huì)有關部門(mén)負責人表示，《條例》頒布至今已近15年(nián)，于2014年(nián)進行過小(xiǎo)幅修訂。近年(nián)來，證監會(huì)聚焦服務實體經濟、服務高(gāo)質量發展，持續強化證券公司監管，督促歸位盡責，促進功能(néng)發揮，防範化解重大風險，積累了一(yī)些有益的監管經驗，同時也面臨一(yī)些新情況新問題，有必要在制度層面固化經驗、補足監管要求。

據介紹，此次修訂的主要内容包括：一(yī)是落實新證券法要求，取消、調整部分行政許可事(shì)項，落實審慎監管原則、提升風險防控主動性，對照(zhào)證券法提高(gāo)處罰力度。

二是加強對證券公司股東、實際控制人穿透監管的要求，增強監管力度，規範公司治理。

其中，修訂後的《條例》明确了證券公司股東、實際控制人應當履行的義務及底線要求，包括不得違反規定幹預證券公司的經營管理活動，損害證券公司資産完整、人員(yuán)獨立、财務獨立、機(jī)構獨立和業(yè)務獨立。

三是引導行業(yè)回歸本源、集約經營，走高(gāo)質量發展之路(lù)，培育“合規、誠信、專業(yè)、穩健”行業(yè)文化，建立長(cháng)效合理激勵約束機(jī)制。

四是補充業(yè)務規則，新增證券承銷與保薦、做市(shì)交易、場外業(yè)務三節，針對性完善相(xiàng)關業(yè)務規範，促進服務實體經濟功能(néng)有效發揮。

五是強化合規風控，完善内外部約束機(jī)制，突出合規風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢複與處置計劃、子公司和分支機(jī)構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從(cóng)業(yè)、人員(yuán)管理等重點制度要求，系統規定信息技(jì)術(shù)制度。

六是優化監管方式，提升監管效能(néng)。明确差異化監管原則，完善法律責任設置、提升違法違規成本。